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      政策法規

      上海證券交易所發布《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則》

      發布時間:2022-04-25

             4月22日,上海證券交易所發布了《上海證券交易所公司債券發行上市審核規則》、《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》、《上海證券交易所公司債券上市規則(2022年修訂)》、《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法(2022年修訂)》。
             整體來看,本次業務規則內容主要包括三方面:一是完善發行上市審核規則體系;二是進一步壓實市場主體責任;三是健全投資者保護機制。
             在充分吸收前期社會公開征求意見的基礎上,上交所重點從以下3個方面對規則進行了優化完善:一是在制度實施標準和規范方面,進一步體現了簡明友好特征,審核程序、審核內容及標準的可預期性及透明度有效提升,明確終止上市情形,簡化上市掛牌要求,便利市場參與,加強權力運行監督約束。二是在市場建設方面,重視發揮市場內生機制及自主約束作用,強化信息披露要求,壓實中介機構把關責任,并完善持有人會議、受托管理制度等投資者權益保護的內生機制,調動各市場參與方責任意識,進一步強化市場約束。三是在市場監管方面,根據市場發展現狀完善了投資者適當性要求,加大對普通投資者的保護力度,進一步明確各市場主體應當遵守的自律監管要求,細化違規情形及相應的違規責任追究,對各類違規行為“零容忍”。
             下一步,上交所將在中國證監會的統一領導下,以注冊制改革為契機,繼續通過優化服務、強化監管等方式,進一步激發市場參與主體活力,引導相關主體歸位盡責,充分發揮交易所債券市場提升直接融資比例的應有作用,更好地落實服務實體經濟發展與金融風險防控的相關要求,持續推進債券市場高質量發展。
             (來源:上海證券交易所)

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