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      中國證券登記結算有限責任公司:發布《關于完善為掛牌期間特定債券提供轉讓結算服務有關事項的通知》

      發布時間:2022-04-25

             為強化債券信用風險管理,維護債券市場穩定,保護投資者合法權益,并做好與《深圳證券交易所債券交易規則》的銜接,根據《公司債券發行與交易管理辦法》,深圳證券交易所(以下簡稱深交所)和中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)就完善掛牌期間特定債券轉讓結算有關事項通知如下:
             一、在深交所掛牌轉讓期間發生以下情形之一的非公開發行公司債券(以下簡稱特定債券),應當按照本通知的規定進行轉讓,存在不適宜轉讓情形的除外:
            (一)發行人未按約定履行還本付息義務(包括未按約定履行回售、分期償還、加速清償等義務,下同);
            (二)發行人發行的其他債券或者債務融資工具未按約定履行還本付息義務;
            (三)深交所為保護投資者合法權益認定的其他情形。
             二、特定債券簡稱前冠以“H”字樣。特定債券的轉讓、計價、結算、投資者適當性管理、信息披露、資金劃付、債券注銷以及終止轉讓等事宜,適用《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司關于完善為上市期間特定債券提供轉讓結算服務有關事項的通知》有關規定。
             本通知其他未盡事宜,適用深交所和中國結算其他相關規定。
             三、資產支持證券存在不能按約定分配收益等情形的,可以參照本通知規定進行轉讓。
             四、市場參與人違反本通知以及深交所和中國結算其他有關規定的,深交所和中國結算將根據有關業務規則,對其實施相應的自律監管措施或者紀律處分。
             五、本通知自2022年5月16日起施行。本通知施行后,深交所和中國結算2019年5月24日發布的《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司關于為掛牌期間特定債券提供轉讓結算服務有關事項的通知》(深證上〔2019〕304號)同時廢止。
             (來源:中國證券登記結算有限責任公司)


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